Este jueves 23 y el viernes 24 de mayo se está llevando a cabo en Kibon Avanza (Montevideo), la reunión de profesionales más importante de la región, con el mayor alcance técnico en Riesgos de Lavado de Activos y Delitos Financieros, donde participarán más de 200 expertos de 16 países.
Entre las principales temáticas que se abordarán estarán: las novedades en la prevención y detección de delitos gestionando los riesgos en la transformación tecnológica; los procedimientos de investigación y análisis que permiten detectar casos inusuales y bajo sospecha.
Los eventos y alertas que determinaron procesos reales de lavado de activos. Casos de comercio exterior, corrupción, contrabando y diversos delitos financieros, entre otros.
La agenda prevista es la siguiente:
Apertura del Congreso. 9:00
Novedades en la prevención y detección de delitos. Gestionando los riesgos en la transformación tecnológica.
#CASOS INUSUALES. 9:30
Los procedimientos de investigación y análisis que permiten detectar casos bajo sospecha. Los eventos y alertas que determinaron procesos reales de Lavado de Activos. Casos de Comercio Exterior, corrupción, contrabando y otros delitos financieros desde la perspectiva de la función de cumplimiento.
Actualidad FATCA CRS Debida diligencia tributaria. 10:10
Un análisis sobre las novedades normativas en torno al intercambio de información fiscal y su eficacia. Como aprovechar información de debida diligencia para el cumplimiento fiscal y la información tributaria para hacer debida diligencia.
Coffe break & Networking. De 10:50 a 11:30 Hs
De la Prevención a la Gestión de riesgo. 11:30
Sobrevolando los primeros resultados de la metodología de evaluaciones mutuas. El impacto en las instituciones supervisadas tanto del ámbito financiero como no financiero. Los criterios necesarios para la implementación de las nuevas normas.
#CORRUPCION a la carta. 12:20
La creciente ola de escándalos de corrupción en Latinoamérica y las bases para tratar este riesgo desde la perspectiva de la integridad y la ética. Origen de los procesos, esquemas y consecuencias.
Almuerzo. De 13:00 a 14:20 Hs.
Intercambio de información Público/Privada. 14:20
Canales de denuncia Ciudadana. Requerimientos para un intercambio de información eficaz entre el sector público y privado. Análisis sobre el crecimiento y eficiencia de estas iniciativas en el mundo. La creciente utilización de los canales de denuncia ciudadana para el combate de los delitos financieros. La iniciativa de CRIME STOPPERS INTERNATIONAL (CSI)
El peso de las sanciones. Casos de estudio. 15:00
La tendencia creciente en la aplicación de sanciones por incumplimientos en materia de prevención vs. Las importantes multas a instituciones por procesos concreto de lavado de activos. Los recientes casos emblemáticos.
Coffe break & Networking. De 15:40 a 16:10 Hs.
Compliance Global. 16:10.
Los retos de la convergencia en el manejo del riesgo corporativo. Alcance profesional. Compliance en Fusiones y Adquisiciones. Tax compliance (UNE 19602) y otras iniciativas incipientes para el radar de la función de cumplimiento ampliada
#CIBERDELITOS y Protección de Datos personales. 16:50
Nuevos estándares de protección de datos personales. Los cibertataques entre las amenazas globales mas inquietantes. Los nuevos estándares de protección de datos. Como mitigar los riesgos en el intercambio de información entre clientes y otras instituciones. La protección de datos en Uruguay.
#DERISKING. 9:00
El motivo del crecimiento de este fenómeno y como mitigarlo. Analizaremos la nueva forma de de-risking provocada por las exigencias de los bancos corresponsales de disminuir riesgo – Cuales son los Sectores más afectados y el impacto en el crecimiento de los negocios no supervisados o de exclusión financiera
#CRYPTOANALISIS AML. 9:40
Donde está el riesgo real en la utilización de la tecnología crypto en materia de prevención de lavado de activos. Avances (o no) en la regulación y supervisión en la región. El impacto en las recomendaciones del GAFI.
Evaluadores de Riesgo. 10:20.
La gestión de indicadores para administrar el riesgo de lavado de activos. Implementación de ISO 31.000 en el ámbito antilavado. Tanto en Instituciones financieras como para organismos públicos en casos judiciales
Coffe break & Networking. De 11:00 a 11:30 Hs.
Gestionando el riesgo personal de la función. 11:30
Los desafíos para administrar el impacto de sanciones personales. Responsabilidad civil y penal de la función. Medir el impacto en la reputación. El riesgo de hacer lo correcto. Conflicto de interés.
El Riesgo más temido Reputación. Gestión de crisis. 12:20
Análisis de las modalidades que la técnica, tecnología y planificación ofrecen para gestionar el riesgo reputacional ante eventos de AML no deseados. Advirtiendo las 3 aristas del riesgo de reputación: La marca de la firma, los clientes y vínculos (riesgo de contagio) y del Oficial de Cumplimiento.
Almuerzo. De 13:00 a 14:30 Hs.
Gestión de riesgo de Fraude Insumo de cumplimiento. 14:30
Un análisis que detallará la relación entre ambos delitos y la legislación en Latinoamérica. En que casos puede identificarse como delito fuente de Lavado de Activos. El fraude interno. Esquemas y casos.
Práctica Profesional. 15:15
El compliance como dueño de los riesgos. Cuantos y que tipo de riesgos toca gestionar en la función de cumplimiento. Como desarrollar un plan de implementación y planificar la tarea profesional. Lo urgente y lo importante. #REGTECH y tecnología como herramientas de gestión
Conclusiones y Cierre del Congreso. De 16:00 a 16:30 Hs.